信息中心指南阐明了对家庭布置工作监督和营业地点注册的期望

考虑到从家搬到更长期的工作(WFH)由加拿大投资行业监管组织(信息中心)最近发布 指导 关于WFH安排。

该指南阐明了IIROC对根据IIROC规则注册“营业地点”以及由代理商公司批准的人员进行监督的期望。

信息中心规则将“营业地点”定义为实体地点,在该地点定期且持续地有至少一名经销商会员的雇员或代理商从事需要IIROC批准或根据证券法规进行注册的业务。商业地点可能包括住所。

信息中心 WFH关键指南包括以下内容:

  1. 信息中心 continues to support taking a flexible approach to WFH arrangements for 信息中心 approved persons, but reminds dealer firms that they are required to notify 信息中心 of the opening, closing, change of 地址 or change of supervision of a “business location”.
  2. 在确定是否需要将住宅报告为“营业地点”时,经销商公司应考虑是否:
  • WFH有定期且正在进行的安排;和
  • 存在以下任一因素:
    • 除非有多个获批准的人居住在同一住宅内,否则一个以上的获批准的人将代表经销商在该住宅进行注册活动。
    • 该住所由个人或经销公司作为营业场所向公众提供(例如,通过标牌或名片)
    • 个人在住所会见客户
    • the individual maintains records at the residence relating to an activity that requires registration that are not duplicated at the dealer member’s 办事处.
  1. 信息中心期望经销商公司保持所有具有定期且正在进行的WFH安排的获批准人员的最新记录,无论经销商是否已将IIROC通知该地点为“营业地点”。该记录必须包含以下信息:
  • 定期进行的WFH安排开始的日期
  • a 描述 of the activities that occur at the individual’s residence
  • the enhanced supervision assessed and/or introduced in order to 地址 any oversight gaps that may be arising from the WFH arrangement
  • potential conflicts of interest arising from the WFH arrangement, and how they have been 地址ed, and
  • WFH安排的结束日期(如果适用)。
  1. 经销商公司需要根据公司的特定业务模式,批准人员的角色和活动以及公司现有的监管结构,评估WFH安排是否需要新的或经修改的监管程序和惯例。
  2. 信息中心可能会审查公司的远程监管结构,作为其《商业行为合规》的一部分(密件抄送)考试程序。经销商应准备向BCC检验人员提供上述信息。 密件抄送将继续使用国家注册数据库中的营业地点列表来计划考试。 密件抄送还可以审查经销商公司维护的清单,以确定应检查哪些WFH安排(如果有)以评估它们是否构成“营业地点”。

鼓励采用WFH安排的经销商公司根据IIROC指南审查其政策和程序,并为适用的人员提供培训,以确保遵守这些政策和程序。

我们邀请您联系我们的成员 证券监管和投资产品 如果您对IIROC指南如何影响您的业务有任何疑问,请与小组讨论。

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