IioC.释放其2018年的年度广西福利彩票发行中心报告

本月早些时候,加拿大的投资行业监管组织(“IioC.“)发表了其年度 2018年的广西福利彩票发行中心报告 (the “报告“),在2018年突出其广西福利彩票发行中心/纪律活动。该报告总结了IIROC的广西福利彩票发行中心进程,活动,优先事项,统计数据,并提供了说明性案例亮点。

IioC.广西福利彩票发行中心相关活动摘要

2018年,IIC:

  • 完成了127名调查(2017年相同);
  • 被起诉42名个人和10家公司(2017年的37家);
  • 暂停21个个人(与2017年的16项相比),永久禁止5个人(2017年相同),从Iiroc-Conmuplation公司工作以注册能力;
  • 终止了2家IIOC监管的公司(与2017年的1相比);
  • 强加320万美元的总制裁(2017年的340万美元)对抗个人,近100万美元(2017年)对抗IIroC监管公司;
  • 收集了14.7%的罚款(相比,2017年的16.2%),针对个人和85.3%的针对公司的罚款(2017年的91.2%);
  • 继续调查和起诉涉及老年人的广西福利彩票发行中心案件。老年人参与了审查的三分之一和大约四分之一的起诉案件,其中一半适用案件涉及老年人;和
  • 仍然专注于适用性,这是最高投诉,并代表所有起诉的三分之一。

广西福利彩票发行中心主题

在主题中,通过结算或小组决定造成广西福利彩票发行中心制裁的事项是涉及不当处理的程序:

  • 利益冲突;
  • 适用性义务,特别是关于老年人或弱势投资者的义务;
  • kyc收集和更新;
  • 客户信息的机密性;
  • 账户监督;
  • 高级官员的职责;
  • 证券交易涉及市场操纵;和
  • 与共同基金有关的销售激励。

未来的焦点

IioC.未来广西福利彩票发行中心举措的优先事项包括:

  • 在加拿大获取法律权威收入罚款;
  • 加强管理局收集和提出广西福利彩票发行中心诉讼程序的证据;
  • 在公共利益行动时获得IIOROC工作人员的法定免疫力;和
  • 制定替代形式的纪律处分。看我们 IioC.的最近博客帖子两种新的纪律行动.

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