安大略省重新加入CSA,禁止共同基金延期销售收费2022年6月1日起生效

安大略省证券委员会(osc.) 本月宣布 它将加入加拿大证券管理者的所有其他成员(CSA.)为了禁止,2022年6月1日起,通过公开向经销商公开提供前期销售委员会(集体, DSC选项)。

在DSC选项下,投资者在购买基金证券时不支付初始销售费用,而是如果在购买之日起销售证券之前,如果证券出售,则在基金经理向基金经理支付兑换费。投资者持有证券的时间越长,DSC越低。在购买时,基金经理将经销商支付前期佣金。投资基金管理人员的使用DSC选项在介绍流动性障碍的情况下吸引了批评,特别是当投资基金向投资者销往投资者时,时间范围低于赎回费票据到期的时间。

CSA.的所有成员,包括OSC,有 2018年9月宣布他们的意图 采纳DSC选项禁令。安大略省政府随后 表示不赞成 那些CSA提案当时,所以 osc.于2019年宣布 它不会在安大略省禁止DSC选项,而是考虑在DSC上追求仅限于DSC在安大略省使用DSC的Ontario的方法,但不会禁止它。 OSC推出了 公共咨询流程 在去年初的这款安大略省的提案。

osc.表示,它决定最终政策方向,因为使用DSC正在下降,并且利益相关者在DSC上提出了碎片双层方法的担忧。

我们以前的博客详细说明了CSA的DSC禁令及其操作含义可用 这里.

我们邀请您联系我们的成员 证券监管和投资产品 组应对这些举措如何影响您的业务有任何疑问。

延期销售费用

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