广西福利彩票发行中心 2021-2022优先声明

按照惯例,安大略省证券委员会(以下简称“广西福利彩票发行中心”)打开了一个截至12月16日至 request comments on the 优先声明 for the financial year to end March 31, 2022.

The 2021-2022 优先声明 sets out four strategic goals discussed below and reflects the impacts and lessons learned from the COVID-19 pandemic and accommodates changes due to the recommendations from the 资本市场 Modernization Taskforce. 

目标:促进金融创新

 2020年,广西福利彩票发行中心成立了经济增长与创新办公室(“创新处”)。报告的任务包括领导广西福利彩票发行中心减轻监管负担的工作。 “减少安大略省资本市场的监管负担[1] (“报告”)。

创新办公室将监督创新和经济增长计划,并报告其进展情况,以及创新型新颖企业,企业家和初创企业增加的预期结果。

这项多年计划的重点是与利益相关者,创新中心以及国内外监管组织内的类似团体进行积极合作,这些支持可以支持创新并促进资本形成,交易和服务效率及公平性。创新办公室将促进,促进并在某些情况下测试创新的业务模型和方法。

广西福利彩票发行中心的Launchpad的工作将通过与企业的更深入互动以及提供额外支持以在该省建立更强大的创新生态系统而得到扩展。创新办公室将:(i)为寻求测试新颖产品和服务的企业提供更多工具; (ii)研究,确定和测试符合广西福利彩票发行中心要求以提高资本市场效率的新创新方法,服务和产品; (iii)提供有关证券法律要求的见解和信息,包括有关初创企业有关证券法规是否以及如何适用于其业务的信息。

金融技术企业可以期望通过批准有条件的免税救济申请与CSA Sandbox进行协调(在适用情况下)与CSA Sandbox配合使用,以及在遵守新业务模型中的要求方面得到增强的指导,从而在监管职责上获得帮助和灵活性。  

 

目标:增强对安大略省资本市场的信心

  1. 继续实施以客户为中心的改革。转换为NI 31-103 注册要求,豁免和正在进行的注册人义务 will come into effect in 2021. Amendments relating to conflicts come into effect on June 30, 2021, and the remaining changes will take effect on December 31, 2021. Under the amendments, registrants will be required to: (i) 地址 material conflicts of interest in the best interest of the client; (ii) put the client’s interest first when making a suitability determination; and (iii) do more to clarify for clients what they should expect from registrants.
     
  2. 实施共同基金嵌入式佣金政策和安大略省对递延销售费用的监管回应(“数码相机”) 。 广西福利彩票发行中心将监视共同基金的销售趋势,新产品和服务,以评估活动是否符合共同基金嵌入佣金政策的政策目标,该政策禁止某些购买共同基金的特定佣金。 广西福利彩票发行中心将致力于最终确定安大略省在出售共同基金中使用DSC期权的监管对策,包括发布最终规则。
     
  3. 改善零售和投资者的经验和保护。 广西福利彩票发行中心的工作重点将放在吸引利益相关者,确定适当的改进领域和进行更改,这些方面将有助于投资者获得积极的经验,并在制定投资决策时更好地了解情况。这些努力旨在增强对投资者的保护,并有助于减少欺诈的影响。
     
  4. 继续扩大系统风险监督。为了继续增强其系统的风险监督能力,广西福利彩票发行中心将:(i)对场外交易的报告交易对手进行合规审查(“场外交易”)衍生工具问题; (ii)设计和实施用于分析场外衍生品数据的框架,以进行系统风险监督和市场行为目的; (iii)对私人和公共投资基金进行有关其证券投资敞口的年度调查,以评估相关的系统风险,重点是汇总资产类别和杠杆信息。
     
  5. 及时采取有影响力的执法行动。为了应对日益增加的证券欺诈和不当行为的复杂性,广西福利彩票发行中心计划实施新的监视和分析工具,包括与加拿大证券管理人(“CSA”)来实施市场分析平台的下一阶段,并增强广西福利彩票发行中心举报人计划的形象。
     
  6. 继续就当前的自律组织进行磋商(“SRO”)框架。 广西福利彩票发行中心将发布其推荐的SRO框架以征求意见。
     
  7. S加强投资者补救 O银行服务监察员和 I投资(OBSI),通过政策和监督活动。为了使投资者在赔偿和争议解决方面取得更好的结果,广西福利彩票发行中心将继续努力加强OBSI作为独立争议解决服务机构的作用。 广西福利彩票发行中心计划通过在增加的索赔限额内对安大略省OBSI具有约束力的决定的建议进行分析并与CSA合作伙伴合作加强OBSI来实现这一目标。

目标:减少监管负担

通过与CSA的协调,广西福利彩票发行中心正在寻求机会来减少不必要的负担,并使其与市场参与者的接口更容易且成本更低。

广西福利彩票发行中心致力于完成减轻负担的工作 报告中确定的项目,提供有关其进度的定期更新,并促使利益相关者就先前确定的后续事宜进行进一步研究。

广西福利彩票发行中心希望看到:

  • 在满足监管程序要求方面,更多地使用技术,提高透明度和灵活性;
  • 加强内部审查以及与其他监管机构的协调;
  • 减少需求重复和表格归档;
  • 广西福利彩票发行中心员工之间的沟通更加清晰;
  • 易于阅读和理解的规则和指导;和
  • 井井有条的网站,使查找信息变得更加容易。

目标:加强广西福利彩票发行中心的 组织基础

  1. 继续重新开发CSA国家系统。 广西福利彩票发行中心将支持CSA开发和启动SEDAR +(将取代SEDAR,SEDI,NRD和其他国家系统)的计划。这包括确保SEDAR +启动第一阶段的广西福利彩票发行中心系统,流程,工作流和策略到位。
     
  2. 现代化其技术平台。 广西福利彩票发行中心创建了数字解决方案部门,负责领导其企业范围数据战略的实施。 广西福利彩票发行中心将使分支机构和项目投入运营,包括(i)用新的基于云的系统替换某些旧系统; (ii)衍生品交易数据库的持续开发,以及扩展的数据集和分析; (iii)继续实施信息安全计划,该计划旨在提高系统风险监督能力和网络安全状况。
     
  3. 培养包容性和多样性。 广西福利彩票发行中心将实施包容性和多元化战略,以消除包容性障碍,并为其所有员工提供平等的经验。监管机构希望更新有关招聘,人才培养,借调,晋升及其行为准则的政策和做法。
     
  4. 继续监控和适应COVD-19的影响。 广西福利彩票发行中心将调整工作政策和惯例,以支持有效和高效地交付法规和业务运营。这将通过灵活的工作安排和资源来支持广西福利彩票发行中心员工的身心健康来实现。

[1] 该报告位于: //www.osc.gov.on.ca/documents/en/20191119_reducing-regulatory-burden-in-ontario-capital-markets.pdf

 

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