加拿大注册公司现在有更多的选择来满足首席合规官员的人员配置要求

目前的规则需要一个注册的首席合规官员(CCO)每个注册法人实体,但重要的新加拿大证券管理员(CSA.) 指导 提供更多方法来满足CCO人员配置要求。

CSA.将以逐案为基础合作,并以下面汇总的三种新型号,作为其负担减少倡议的一部分。

IIOC或MFDA成员的注册公司应注意,CSA员工与这些自我监管组织(SRO.)制定新的指导,但这些SRO的CCO要求没有改变。 SRO工作人员和CSA员工将以逐案咨询,以便在可能的情况下实现CCO成员公司的CCO工作人员协调方法。

  1. 共享CCO模型.

在此模型下,一个人可以申请成为多个公司的CCO。虽然某些附属公司过去已被允许使用共享CCO模型,但CSA现在也可以使用共享CCO模型的非分歧公司的可能性。这可能会使较小的公司受益,并且还可以允许只有一个人的公司将CCO与UDP和唯一导演的角色分开。

该型号不考虑注册公司将其CCO的职责外包给第三方服务提供商。

CSA.员工在审查共享CCO模型的申请时,将考虑以下因素:

  • 熟练程度:共享的CCO必须能够展示每个公司业务充当CCO的熟练程度。共享模型中的CCO通常需要先前的CCO体验。 CSA工作人员将评估个人过去已登记为CCO的公司的合规审查结果。
  • 利益冲突:共享CCO和赞助公司必须识别并适当地响应共享CCO模型所产生的现有或潜在的利息冲突。
  • 容量:共享的CCO必须鉴于个人的其他承诺和外部商业活动,旨在展示作为CCO作为CCO的能力。
  • 有效的合规系统:使用共享CCO的公司必须继续保持有效的合规系统。
  • 保密:共享的CCO和赞助公司必须表明他们将继续保护客户的机密信息。
  1. 多种CCO模型.

公司可能适用于拥有多个CCO,每个CCO负责公司内部的一个或多个业务线和/或不同的注册类别。这可能有利于更大和更多样化的公司。

为了获得多种CCO模型的批准,一家公司必须证明该模型适用于其合规系统,即每个CCO都有自己的独立责任,并且没有CCO代表或将其责任转移到其他CCO。

  1. 专业的CCO模型.

申请成为非传统或专业公司的CCO的个人,例如金融经公司,可能会要求CSA在评估CCO熟练程度和经验要求时考虑其行业特定的经验。这可能有利于具有小说或更专业的商业活动的公司。

被认为是CCO职位的个人应具有与赞助公司的注册类别和业务相关的经验。其他业务体验可能被认为是为了评估个人是否符合CCO经验要求的目的而有关。

CSA.提供以下相关业务体验的例子:

  • 体验公司开发的产品或服务,该公司专门用于创新产品或服务的在线平台;
  • 相关投资领域的经验,例如在金融机构或投资银行工作的承保或信贷裁决的经验,该公司经营着在线贷款业务。

CSA.员工将根据拟议的CCO和公司的特定情况评估案例的业务经验。

对于某些类别的注册,要求为CCO职位考虑的个人必须为注册公司提供专业服务和/或工作。缺乏工作经验的申请人需要申请免税。

如果个人被认为是专业的CCO模型的CCO,但不适合具有不同商业模式的公司,CSA员工可能会推荐在CCO注册的条款和条件。

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