随着全球大流行的蔓延,经济制裁和人道主义豁免成为商业和非政府组织社区关注的焦点

COVID-19大流行日益迫使出口商,金融机构,非政府组织和民间社会组织(“ NGOs”)及其他组织应对经济制裁所施加的禁止或限制,因为它们适用于与之相关的商品,服务和技术与COVID-19相关的海外销售以及其他人道主义救援工作。

The coronavirus pandemic has already affected more than 220 countries 和 territories, including 地区s that are under long-standing economic sanctions, such as 北朝鲜, 伊朗, Cuba, 叙利亚, 俄国, 乌克兰 和 委内瑞拉. Many of these countries are in a precarious position when it comes to fighting the spread of the disease among their vulnerable populations. In light of what is anticipated to be a long multi-wave pandemic battle, there are mounting concerns that both broad 和 targeted sanctions measures significantly impede access to essential medicines, therapeutics, vaccines, personal protective equipment (“PPE”), ventilators 和 other critical care equipment causing serious harm to their fragile communities.

由于这场人道主义危机,一些联合国官员呼吁放松甚至暂停制裁,[1] stressing both the need to support lives of the local populations 和 to enhance the overall effort to resist the pandemic spread: in the context of a globalized world an outbreak in any 地区, however distant, heightens risks for the rest of world. Yet, there is no consensus in the global community as to how this should be done or what measures should be lifted. As sanctions are considered by many to be an important tool in promoting foreign policy objectives, it is highly unlikely that full suspension is a realistic option unless 和 until those objectives are attained.

目前,面对COVID-19,加拿大尚未对其制裁制度进行任何实质性改变以放松措施。但是,存在现有机制,出口商,金融服务提供商和其他在国外开展业务的组织可以利用这些机制来促进这些活动并减轻其制裁风险。这些将在下面进一步讨论。

加拿大的经济制裁制度

加拿大的经济制裁根据五项法规实施: 联合国法 (以下简称“ UNA”) 特别经济措施法 (以下简称“ SEMA”) 冻结腐败的外国官员资产法 (以下简称“ FACFOA”) 贪污外国官员受害人司法法(谢尔盖·马格尼茨基法) (“马格尼茨基定律”)以及《 刑法典。这些措施包括:(i)基于列表的制裁,禁止涉及所列个人和实体及其所拥有或控制的实体的交易;(ii)贸易和部门制裁,其中可能包括广泛禁止采购和供应商品,服务和技术,提供和获取金融及其他相关服务,进行投资,数据传输以及提供股权或债务融资。

目前,加拿大对以下国家采取了不同程度的制裁措施:

缅甸(缅甸)

中非共和国

刚果民主共和国

伊朗

伊拉克

黎巴嫩

利比亚

马里

尼加拉瓜

北朝鲜

俄国

沙特阿拉伯

索马里

南苏丹

苏丹

叙利亚

突尼斯

委内瑞拉

乌克兰

也门

津巴布韦

一般而言,这些措施由加拿大全球事务部管理,并由加拿大皇家骑警和加拿大边境服务局执行。违反这些措施将受到刑事起诉和罚款,包括罚款和监禁。

对于从事慈善,人道主义,COVID-19或其他健康与安全举措的公司,金融机构,慈善机构,非营利组织或非政府组织,没有普遍的经济制裁豁免。任何正在考虑参与这些国家活动的组织都应首先确保其制定并实施了有效的制裁合规性以及筛选政策和程序,旨在评估潜在的交易,然后再继续进行并监督与这些管辖区以及个人,公司和组织正在进行的活动连接到受制裁的国家。为了使组织能够为为其人道主义销售和捐赠提供必要的金融服务的银行提供安慰,以减轻任何制裁风险,这些组织尤为重要。

尽管上面列出的某些制裁方案,例如与委内瑞拉,突尼斯,马里,沙特阿拉伯和也门有关的制裁方案,仅由基于清单的措施组成,仅针对从事与人道主义有关交易的特定实体和个人,组织和财务指示在这些国家或与这些国家或地区合作,仍必须谨慎进行。这包括采用尽职调查和筛选工具,以确保其举措均不涉及其所拥有或控制的所列个人或实体。

加拿大的出口和技术转移管制

除了经济制裁之外,加拿大还根据 进出口许可证法 及其 出口管制清单区域控制列表。 这些管制措施主要涉及两用,国防和与武器有关的物品,但是,这些法规有两个方面特别适用于寻求以COVID-19和其他人道主义援助来协助国家的企业和非政府组织。

第一, 所有 美国原产的商品和技术受到管制,可以从加拿大出口或转移。 第12号一般出口许可证 对于将美国原产物品转移到叙利亚,朝鲜,伊朗和古巴以外的所有其他国家/地区提供了一般例外。除非向加拿大全球事务部申请并获得许可,否则禁止向涉及美国原产商品或技术的国家转移任何援助或人道主义援助。

其次,任何商品或技术从加拿大到以下国家/地区所列国家的所有出口和转让: 区域控制清单 are prohibited unless a permit is first obtained from Global Affairs Canada. This applies to humanitarian items as well. At the present time, 北朝鲜, a potential recipient of humanitarian assistance, is the only 国家 identified on that list.

人道主义豁免和制裁许可

As noted above, sanctions differ by 国家 和 can range from a full trade embargo to more narrow list-based sanctions or sectoral restrictions. Each act, or regulations under such act, prescribes certain narrow exemptions from the sanctions, 和/or a licensing or permit mechanism by which persons who wish to do something that is prohibited can obtain a permission for such activity. A substantial difference between these two types of provisions lies in the fact that if the activity falls under the umbrella of the exemption, such activity is generally 所有owed 和 it is not required to apply for 和 obtain a permit. This can be crucial as time is of the essence in the new COVID-19 reality.

                豁免项目

尽管在许多制裁计划中都可以找到一种或另一种人道主义,健康和安全例外,但其中大多数都不适合当前的大流行情况。通常,它们的定义过于狭窄。例如,一项豁免可以涵盖特定商品的供应,例如用于人道主义和保护性用途的非致命军事装备的供应,或用于特定类别的接受者的供应,例如联合国和人道主义特派团的人员。除伊朗外,没有加拿大的制裁计划,[2] 其中包括相对广泛的人道主义物资豁免。

一些制裁方案允许与人道主义或发展援助有关的交易。它们出于维护人的生命,relief灾,民主化,稳定或提供食品,药品,医疗用品或设备的目的,将制裁商品和服务排除在制裁之外。[3] 但是,此类豁免仅适用于特定类别的实体,例如具有外交地位的国际组织,联合国机构,国际红十字与红新月运动以及已与全球事务达成赠款或捐款协议的非政府组织加拿大或加拿大国际开发署。值得注意的是,红十字与红新月运动以外的非政府组织无法从这项豁免中受益,在大多数情况下,它们需要寻求许可或证明才能推出涉及受制裁商品或提供服务(包括金融服务)的人道主义计划,在受制裁的国家中。

                许可证和证明

如果没有人道主义或其他豁免,则可以申请许可证或证明书以开展拟议的活动。加拿大的制裁法规通常包括外交部长允许其他方式禁止的活动或交易的机制。

根据SEMA,FACFOA和马格尼茨基法颁布的制裁规定了获得许可证的程序,而UNA法规通常规定可以向部长以书面形式申请证书,以免除该行为或事物对UNA的适用。在后一种情况下,部长可以颁发证书,以允许拟议的活动在两个狭义的情况下进行:(i)如果联合国安全理事会不打算禁止这种活动,或者(ii)如果安全理事会或安全理事会有关委员会已事先批准了这项活动。

通常决定是否授予许可证或证书。此外,迄今为止,还没有关于人道主义活动许可证申请程序的官方指南,例如,将考虑因素的澄清,非政府组织为运行该计划所需满足的条件,时限和延期。 。

 COVID-19应对面临的制裁挑战

尽管加拿大立法似乎提供了一些机制,以免某些供应品因人道主义原因而适用加拿大制裁法,但狭义的豁免以及缺乏关于获得许可证或证书的程序的指导,仍可能给申请人带来挑战。考虑到以下事实尤其有问题:申请人的两个主要类别经常是(i)非政府组织和(ii)试图在国外养家糊口的个人或小企业。这些潜在的申请人可能没有足够的资源来浏览复杂的监管制裁制度和申请流程,这可能会严重阻碍援助的部署。

COVID-19导致严重的供应链中断和后勤困难,这阻碍了任何人道主义计划的规划和实施,这带来了更多的挑战。而且,COVID-19预防措施(例如隔离区或旅行禁令)几乎不可能进行定期和及时的监视活动,而监视和监视活动是组织用来确保药品,医疗设备,PPE和其他人道主义救济到达预定接收者的典型工具。 

These difficulties can be further exacerbated by the phenomena of “over-compliance”. Many companies, including financial institutions, may refrain from taking part in any activity that they perceive as having high sanctions risk even though on its face it appears to be legal. Companies 和 NGOs engaging in humanitarian ventures can often 地址 this, at least in part, by demonstrating to banks 和 other potential participants that they have undertaken appropriate diligence 和 implemented monitoring measures to ensure full compliance with economic sanctions. In many cases, however, that may be insufficient, especially in the absence of clear 指导 from regulators 和 enforcement authorities on the interpretation of sanctions measures, including with respect to activities that qualify for humanitarian, safety, 和 health exemptions as well as on the permit process.

监管者和执法机构可以做什么?

COVID-19的蔓延并没有减弱,并且预计将严重影响许多发展中国家,包括受到制裁的国家。在某些国家已经需要援助,并且预计仅在今年和明年才会有所增加。

政府应采取许多步骤来帮助减轻企业和非政府组织社区不必要的制裁风险,并协助便利提供药品,疫苗,PPE,呼吸机和其他健康与安全设备以及人道主义援助。这些包括:

  • publishing clear 指导 on the interpretation of broadly drafted sanctions measures. For example, certain Canadian sanctions prohibit providing or acquiring financial services to, for or for the benefit of a “person in” the sanctioned 国家. However they do not define what the phrase “persons in” means, nor do they limit it to persons physically located within the sanctioned 国家 at the time of the humanitarian activity;
  • 实施正式的申请程序以获取COVID-19和其他人道主义援助所需的许可证或证书,包括确定处理和回应申请的时间表;
  • 发行和发布一般许可,这些许可预先批准了一类与人道主义援助有关的明确活动。迄今为止,我们知道在加拿大只有一种这样的普通许可证。它 尚未出版,它涉及对因COVID-19问题而试图离开叙利亚的个人的援助;
  • 实施自愿披露程序,允许企业和非政府组织主动举报可能的违规行为,以减轻执法行动的可能性,尤其是在无意或无意违反的情况下;和
  • 通过公开研讨会扩大与工商界和非政府组织的联系,并在监管机构内部建立和宣传有关人道主义活动的具体问题的联络点。

 

一些实行严格制裁制度的国家已经发布了有关制裁方案的指导,以便利人道主义援助。例如,美国根据COVID-19大流行更新了对伊朗的人道主义援助指南。 2020年3月6日,美国外国资产控制办公室(OFAC)发布了 指导 澄清说,不仅批准了捐赠药品,而且还允许商业销售和人道主义产品(包括食品,药品和医疗设备)出口到伊朗人民。此类活动不需要特定的许可证,但要遵守某些条件。例如,单个非政府组织为支持其人道主义活动而进行的资金转移在12个月内总计不得超过500,000美元。此外,OFAC在2020年4月16日发布了“概况介绍:提供人道主义援助和贸易以打击COVID-19”合并了根据美国对伊朗,委内瑞拉,朝鲜,叙利亚,古巴,乌克兰和俄罗斯的制裁对人道主义援助和贸易的最相关的豁免,例外和授权。

早在今年3月和4月,加拿大发表了声明,宣布其计划帮助世界上最绝望的人抗击COVID-19[4]。其中包括受制裁国家的脆弱人群。鉴于在这些艰难时期获得国家援助的潜力是有限的,因此便利企业和NGO社区为弱势国家提供COVID-19和其他人道主义援助的努力至关重要。监管机构和执法部门需要发布明确的指南并建立有效的流程,以帮助企业和非政府组织减轻制裁风险。

企业和非政府组织可以做什么?

企图向受制裁国家提供COVID-19援助和其他人道主义援助的企业和其他组织应确保他们已实施有效的政策和程序,以确保遵守适用的经济制裁,并能够随时不断地提供实施证据。其中应包括:

  • 为组织负责人和员工提供清晰易读的合规手册以及相关文档和指南;
  • 筛选涉及给定交易的所有当事方的制裁和反恐怖主义名单的程序,并清除任何误报;
  • 任命负责执行和日常应用政策和程序的合规官;
  • 在特定人道主义项目生命周期中监测制裁执行情况的过程;
  • 定期进行审核和评估程序,以确保控制措施有效;
  • 纠正任何潜在违规行为并向执法机构进行任何必要披露的过程;如果有自愿披露程序,则评估该披露是否适当的程序;
  • 定期为企业领导者和员工举办的培训计划,使他们忍受自己充分意识到自己和组织的责任的经历;
  • 与交易对手的合同中的关键制裁遵守条款;和
  • 即使该组织不是总部位于美国,也应评估任何拟议交易中的美国接触点,以确保充分了解美国制裁措施的潜在应用。

制裁合规政策的这些核心要素将有助于确保从事慈善,人道主义,COVID-19或其他健康与安全举措的公司,慈善机构,非营利组织和非政府组织能够减轻其面临制裁风险的风险并使他们处于强大的在当前的大流行环境中能够实现其目标的基础。这些步骤不仅将保护您的组织,还将帮助向其他潜在参与者和合作伙伴提供安慰,包括通常需要为人道主义和大流行相关交易提供支持的金融机构。

 

[1] 看到 COVID-19和人道主义权利:我们在一起, April 2020, available at //www.un.org/sites/un2.un.org/files/un_policy_brief_on_human_rights_and_covid_23_april_2020.pdf; COVID-19:秘书长给20国集团成员的信 ,位于 //www.un.org/africarenewal/news/coronavirus/letter-secretary-general-g-20-members; 巴切莱特呼吁放松制裁,以使医疗系统能够抗击COVID-19并限制全球蔓延,位于 //www.ohchr.org/EN/NewsEvents/Pages/DisplayNews.aspx?NewsID=25744&LangID=E

[2] 参见第8.1节 特殊经济措施(伊朗)条例,SOR / 2010-165

[3] 这种豁免可以在 特殊经济措施(缅甸)条例, SOR / 2007-285, 特殊经济措施(朝鲜民主主义人民共和国)条例,SOR / 2011-167;要么 特殊经济措施(叙利亚)条例,SOR / 2011-114。

[4] 看到 //toronto.citynews.ca/2020/03/25/canada-to-help-worlds-poor-cope-with-covid-19-amid-un-appeal-aid-minister///www.cbc.ca/news/politics/covid-pandemic-coronavirus-foreign-aid-1.5525508

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