证券监管和投资产品

市场参与者从证券监管中受益&投资产品(SRIP)集团对加拿大监管景观的全面了解以及当今资本市场的大量金融产品和服务。

我们的客户包括国内和非居民经销商,顾问,投资基金经理,商品期货商家,商品贸易经理,金融机构,替代交易系统和其他市场参与者。

SRIP集团于2000年成立,以应对整个20世纪90年代均发生的众多市场和监管发展。 特别是,投资管理部门的巨大增长在十年期间担任监管举措的催化剂,导致建立加拿大金融产品和服务的全面框架。由于这些发展,本市监管框架包括各种市场活动,包括豁免和非豁免金融产品和服务的开发和传播,经销商,顾问和替代交易系统以及正在进行的他们进行的交易和咨询活动。 这些监管要求是复杂和普遍的,可能对各种市场参与者结构和运营业务的方式产生重大影响。 SRIP集团提供的法律服务范围通常属于以下法律服务类别之一:

  • 证券交易 – 投资者,经销商,顾问,金融机构,市场和其他市场的证券交易的监管要求。
  • 顾问规定 – 有关业务和个人提供的服务和产品的监管要求和从事投资咨询和投资组合管理服务的服务。
  • 投资基金 – 协助建立,分销,治理,日常运营,重组和终止投资基金,包括共同基金,汇总资金,封闭式资金,替代投资基金和劳动赞助的资金。
  • 交易工作 – 协助涉及建立,销售,转让,重组或合并经销商,顾问和金融产品和服务的交易进行。
  • 监管程序 – 咨询与监管机构的合规审查,审计和信息要求相关的监管风险,响应调查和执法诉讼,并协助证券公司破产,破产和民事案件的咨询。
  • 洗钱和隐私 - 符合加拿大最近修订的反洗钱规则和隐私法规的建议,包括向加拿大的金融交易和报告分析中心披露所需信息,并制定反洗钱和隐私计划。

SRIP集团成员位于我们公司的多伦多,蒙特拉尔,卡尔加里和温哥华办公室。 我们定期与我们公司合作 , 银行业, 养老基金, 诉讼并购 专家协助我们的金融服务客户在制定解决加拿大证券,税收,养老金,银行和其他法律对加拿大业务的影响的有效策略。

国际比较法律指南:替代投资基金2021

国际比较法律指南:替代投资基金2021

肖恩D. Sadler,Cristian Blidariu和Nigel P.J.Johnston,写了关于加拿大事项 替代投资基金的国际比较法律指南 。本章涵盖了加拿大的监管框架,基金结构和营销的关键问题。

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国际比较法律指南:公共投资基金2021年

国际比较法律指南:公共投资基金2021年

肖恩D. Sadler,Cristian Blidariu和Nigel P.J.Johnston,写了关于加拿大事项 公共投资基金的国际比较法律指南。本章涵盖了加拿大的监管框架,基金结构和营销的关键问题。

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