Functus Officio的官方例外:美国仲裁员可以改变自己的暧昧奖项

概述

2018年11月28日,在 一般重新生命公司。 v。林肯国家人寿保险,美国专利17-2496(2018年),美国第二巡回赛诉讼,上诉法院加入了第三,第五,第六,第九条和第九条电路,以认识到教义的正式例外 凤案形式:在仲裁裁决含糊不清的情况下,仲裁员保留其管辖权和权力,以澄清,从而改变该奖项。 [1] 在这一先例上,仲裁员也可以这样做,即使对争议的反对反对。允许仲裁员这样做,只要它达到三股测试:(1)最终奖项是暧昧的; (2)澄清只是澄清了奖项,而不是实质性改良的金重写; (3)澄清与缔约方的意图澄清,如仲裁的协议所规定。

它现在似乎在美国的联邦法律定居了一个例外 凤案形式 存在仲裁裁决未能解决后来出现的应急情况的情况下,当奖励可能超过一个解释时,黄金。在这种情况下,它落到了仲裁金盖尔本身 - 而不是审查法院关于上诉 - 通过留下管辖权来解决这个问题。正如第二次电路所指出的那样,这种狭窄的规则被阐述,以进一步仲裁的目标,以有效解决纠纷,避免长而广泛的诉讼。

背景和决定

潜在事项涉及各方之间的再保险协议,允许将军只有在增加“预期死亡率”的“变化”的增加时才会增加保费。 [2] 如果溢价增加,林肯可以“重新夺回”其人寿保险政策,而不是加薪。 When The Premiums Weere Increased, Lincoln Elected to Arbitratrate Wether There Had Been has "Change in Antipated Mortality".再保险协议本身提供此类仲裁。

仲裁小组发现“预期死亡率的变化”,使得保费合法地增加。仲裁裁决指示,如果林肯那么选择“重新夺回”其政策,一方在重新获得的生效日期之后一方向另一方支付的所有保费和索赔交易都会被解除。明确指出,应提交对欠款计算的任何分歧,以提交决议案。在自己的观点中,小组在通过计算和支付授予的金额的计算和支付金额的必要方面,专家小组经久不断了“对此问题的司法管辖权”。[3]

林肯行使其重新夺回的权利。有关如何阅读仲裁裁决的展示语言的不同。林肯搬到了小组澄清了这个问题;常规驳辞,以确认原始奖项而不澄清。在大多数小组中,该奖项颁发了“需要澄清的歧义”并发布正式澄清(“澄清“),发现双方在阅读与再保险协议方面的裁决中是错误的。[4] 面板相应地处理了此事。请愿书后,地区法院证实了澄清。

在第二次巡回上诉中,将军在其他事情中,除了其他事情之外,这是那个教义 凤案形式 防止仲裁面板改变其奖项。通常,这种教义认为,一旦仲裁员完全行使其权力裁定向他们提交的问题裁决,他们对这些问题的权力就结束,并且仲裁员没有进一步的权力,缔约方暂无协议,重新确定这些问题。第二次电路指出,在仲裁背景下,“他的传统理由本规则”是必要的,以防止一个可能受到外部沟通和单方面影响的非司法人员重新审查问题“。 [5] (请注意,这从典型的理由中出发 凤案形式 在正式的法庭上下文中援引,教义的经典目的是允许追究法院的判决,这些法院受上诉,并为诉讼剂提供稳定的基础,从中发动上诉)。[6]

第二轮电路肯定了地区法院,从而证实了澄清。通过这样做,它批准了一个普遍的法律例外 凤案形式 这样仲裁员可以澄清或解释似乎完整的仲裁奖励,但在满足上述三部分测试时,在其范围和实施中证明是模糊的。

外带

今年普通法发展现出现牢固根深蒂固,其意义是多变,每个都值得评论:

  • 一方面,它可能会导致司法经济的增加和效率。允许各方和仲裁员在狭隘,常识基础上澄清对仲裁裁决的问题,而无需审查法院进行干预,有可能为所有参与的所有人节省时间,费用和资源。此外,默认 - 无论更好或更糟糕 - 它也可能降低遵守法院意见的仲裁裁决的数量,从而维持经常被仲裁所下贴的机密性。
  • 另一方面,它提出了仲裁诉讼中判定终结的担忧。这个的范围和范围 凤案形式 例外仍然有点不清楚。很难准确地说什么构成“歧义”,而且只是“修改”而只是“澄清”。此外,各方可能对所提出的仲裁的协议中提出的意图不同,使得难以确定“澄清”是否与该意图争论,因此需要比设想更深入地分析仲裁员在评估“澄清”时。分析越深,仲裁员开始类似于评估法院评估其自身实质性判决。最终,此分析越多,逐个案例评估,这越少 凤案形式 实际雕刻的原因是在所有情况下都适用的。

无论如何,索赔人和受访者都在仲裁中,有可能受美国联邦区法院管辖的事项,现在应该记下这个似乎落稳的原则。它既可以程序性和实质性地影响仲裁裁决如何展开。如果各方认为自己可能受此方案的影响,有关的问题涉及需要考虑操作仲裁协议或规则是否已经提供了这样一个“澄清”的程序,但也许在不同的术语或不同的情况下与普通法规定的相比,界限。如果两者之间发生冲突,可能会说,应占上前与问题有关的协议或规则,具体取决于其法律地位可能是什么。但是,鉴于现在的普遍定居般的普通法例外潜在席卷的影响,也许答案不太清楚。

对国际仲裁法的影响

从国际仲裁法的角度来看,美国联邦法院的这种例外可能对国际成立或坐立的仲裁缔约方产生后果。凭借例如1958年,这不是秘密的 联合国承认和执行外国仲裁裁决的公约 (通常是“纽约公约”),国际仲裁制度的基岩,以及其向美国联邦法规的扫描编纂(9usc§20et seq。),美国联邦法院作为一个具有广泛管辖权的普通储存库世界各地的仲裁协议和奖项。如果国际构成或坐在的仲裁员的含糊不清奖励,这是符合美国联邦法院的范围,值得答复这一普通法的例外情况,使美国联邦法院尚未向其中授予该奖励在执法前澄清澄清。强制执行无法理解的奖励确实很难。

另一个相关问题可能涉及抵押贷款情景,其中含糊不清的奖项来自国际席位,该席位具有立法金规则,禁止澄清黄金类似的更改仲裁员一旦给出裁决。在这一情况下,外国法律原则是否以美国联邦法院在美国联邦法院举行的情况下,这是可疑的。美国法院是否普遍存在美国联邦法院的普通法例外。

底线是,如果仲裁裁决可能受到美国联邦法院管辖权的约束,无论出于何种原因,委员会旨在根据这一普通法的例外地查看该奖项的总结 凤案形式 现在在美国联邦短期内建立。 

对加拿大仲裁法的影响

从加拿大仲裁法的角度来看,没有已知的加拿大权威,如此相当于这一司法公认的例外 凤案形式 在美国法学。此时,加拿大的普遍视图似乎是加拿大评论的最高法院 钱德勒诉assn。建筑师(艾伯塔省),[1989] 2 s.c.r. 848:

学说 凤案形式 指出裁决者,成为仲裁员,一个行政年度法庭黄金短暂,一旦它达成了决定,就不会改变其奖励异常,以纠正意外滑动金遗漏的金错误......“允许裁决者再次处理自己的意志的问题而不听到全部物质“重新”是违反这一学说的“[。][7]

与例外的范围相比,最高法院的观点可能看起来更保守。 凤案形式 最近被第二电路认识。但是,在 钱德勒,最高法院还表示,“不应严格申请原则”,其中有能力规约允许重新开放的决定,以使法庭能够通过支持立法来履行致力于其致力于其的职能。[8] 如果其术语指定的条款,这种灵活性也可能延伸到私人仲裁协议。

最高法院的认可是 凤案形式 应该灵活地应用,而不是严格地应用,也许可能被解释为加拿大等同于外部的例外 凤案形式 批准美国联邦法院。如果是这样,这一普遍普通法视图将比目前在加拿大的某些法规中反映在这个问题上。在安大略省,例如,根据贸易法委员会第33条 联合国国际贸易法委员会通过的国际商业仲裁模型法,安排a到 国际商业仲裁法案,R.S.O. 1990年,c。 I.9,缔约方“可以要求仲裁庭向裁决的特定点或部分解释” - 但只有“缔约方同意的话......对另一方的通知”。

[1]一般重新生命公司V林肯国民人寿保险美国专利17-2496(2D CIR 2018)[“第二电路决定“]。

[2] 第二电路决策, 同上 在第3页。

[3] 第二电路决策, 同上 在第5页。

[4] 第二电路决策, 同上 在第7页。

[5] 第二电路决策, 同上 在第10页。

[6] 见e.g.评论 Doucet-Boudreau v。新斯科舍(教育部长), 2003 SCC 62 at para. 79.

[7]钱德勒v assn。建筑师(艾伯塔省),[1989] 2 s.c.r. 848在867(正义L'Heureux-Dubé在异议中,但对仲裁员的这一一般点毫无争议)。

[8]钱德勒v assn。建筑师(艾伯塔省),[1989] 2 S.C.R. 848在862(大多数人司法Sopinka)。

国际仲裁 仲裁 纠纷 奖项仲裁

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